CFTC yêu cầu 1pool Ltd. phải trả $ 990K cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp

Updated: 12/03/2019 at 12:00

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) đã công bố vào thứ Hai, 11/03, rằng đại lý chứng khoán quốc tế 1pool Ltd. và CEO Patrick Brunner phải trả tổng cộng $ 990k cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp với khách hàng Mỹ.

Startup có trụ sở tại Quần đảo Marshall, nơi cung cấp các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán do BTC tài trợ và chủ sở hữu của nó đã bị phạt vì cung cấp các giao dịch Bitcoin hàng hóa bán lẻ một cách bất hợp pháp cho các nhà đầu tư Mỹ. Hơn nữa, CFTC tuyên bố rằng 1pool Ltd. không đăng ký trở thành đại lý ủy thác hợp đồng tương lai và không tuân thủ các quy trình chống rửa tiền (AML) bắt buộc.

CFTC đã áp dụng hình phạt dân sự $ 175,000, đồng thời bắt buộc 1pool Ltd. phải bồi hoàn số tiền lãi lên tới $ 246,000. Hơn nữa, công ty phải trả lại khoảng 93 BTC, được CFTC định giá khoảng $ 570,000, cho tất cả các khách hàng Mỹ.

Giám đốc thực thi CFTC James McDonald đã cảnh báo thêm rằng cơ quan giám sát sẽ buộc các bên trung gian phải chịu trách nhiệm trong trường hợp họ không tuân thủ các yêu cầu cấp phép và chính sách giao dịch của Hoa Kỳ.

Như đã báo cáo trước đây, Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Cục Điều tra Liên bang (FBI) cũng tham gia vào việc truy tố.

Trong quá trình điều tra, một nhân viên FBI bí mật đã mua các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán trên nền tảng có trụ sở tại Marshall từ Mỹ, mặc dù anh ta không tuân thủ các ngưỡng đầu tư tùy ý theo luật chứng khoán của Hoa Kỳ. Theo SEC, người dùng cũng có thể mở tài khoản trên nền tảng bằng địa chỉ email và tên người dùng mà không cần cung cấp thêm thông tin, không tuân thủ các quy định nhận dạng khách hàng của Hoa Kỳ.

Hai hành động song song đã được CFTC và SEC đệ trình vào tháng 9/2018. Chủ tịch của CFTC Christopher Giancarlo giải thích rằng CFTC đã tính phí một phần của hoạt động liên quan đến các công cụ phái sinh, SEC đã buộc tội liên quan đến chứng khoán, Bộ Tư pháp và FBI thực hiện lệnh kiểm soát trang web của nền tảng và đóng cửa nó.

Annie

Theo Tapchibitcoin.vn/ Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Các token Trí tuệ nhân tạo (AI) trên thị trường tiền điện tử đang cho thấy đà phục hồi ấn tượng trong tuần này, với tâm điểm là Artificial Superintelligence Alliance (FET), Render (RENDER) và Bittensor (TAO). Làn sóng quan tâm trở lại đối với nhóm tài sản này diễn... ...

Các quỹ ETF Bitcoin và vàng đã ghi nhận dòng vốn trái chiều rõ rệt kể từ khi xung đột Iran bùng phát vào cuối tháng trước, cho thấy sự thay đổi trong chiến lược phân bổ tài sản của nhà đầu tư giữa hai kênh trú ẩn này, theo... ...

Polkadot (DOT) đang được giao dịch quanh mức 1,52 USD tại thời điểm viết bài vào thứ Sáu, tiến sát vùng kháng cự quan trọng — mốc có thể mở ra một đợt tăng giá mới nếu bị phá vỡ. Động lực tích cực đang dần hình thành khi dòng... ...

Vitalik Buterin, đồng sáng lập của Ethereum và một trong những nhân vật có tầm ảnh hưởng lớn trong ngành crypto, vừa đăng tải một bài viết trên mạng xã hội X nhằm lý giải vì sao ETH vẫn là thành phần cần thiết trong nhiều hệ thống công nghệ.... ...

Giá Solana (SOL) tiếp tục nối dài đà tăng trong phiên giao dịch thứ Sáu, duy trì trên mốc 89 USD và tiến gần vùng tích lũy phía trên khi động lực tăng giá ngày càng rõ nét. Nhu cầu từ các nhà đầu tư tổ chức đối với SOL... ...

Litecoin, một trong những đồng tiền điện tử lâu đời và đáng tin cậy nhất, đã chứng minh được sức bền qua thời gian với sự ủng hộ mạnh mẽ từ cộng đồng người dùng toàn cầu. Vì vậy, những bước tiến mới nhất liên quan đến Litecoin đang thu... ...

Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) và Ripple (XRP) đang phát đi tín hiệu cho một đợt bứt phá tiềm năng vào thứ Sáu, sau khi ghi nhận mức tăng ấn tượng lần lượt hơn 8%, 10% và 4% trong tuần này. Hiện tại, BTC và ETH đang tiến sát các ngưỡng... ...

Ngày 5 tháng 3 năm 2026, Cardano (ADA) chính thức được chấp nhận thanh toán tại 137 siêu thị SPAR trên khắp Thụy Sĩ, đánh dấu một bước tiến quan trọng trong việc mở rộng ứng dụng thực tiễn của đồng coin này. Đồng thời, giá trị DeFi bị khóa... ...

Ethereum có thể còn dư địa giảm giá khi mạng lưới này đang đối mặt với một “nghịch lý chấp nhận” – tức sự tách rời ngày càng lớn giữa mức độ sử dụng mạng lưới và hiệu suất giá của ETH, theo công ty phân tích on-chain CryptoQuant. Julio... ...

Giá Hyperliquid (HYPE) tăng khoảng 3% tại thời điểm viết bài vào thứ Sáu, nối dài đà phục hồi 6% của phiên trước, qua đó nâng tổng mức tăng trong tuần lên gần 20%. Động lực chính đến từ sự gia tăng nhu cầu đối với hợp đồng tương lai... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode