CFTC yêu cầu 1pool Ltd. phải trả $ 990K cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp

Updated: 12/03/2019 at 12:00

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) đã công bố vào thứ Hai, 11/03, rằng đại lý chứng khoán quốc tế 1pool Ltd. và CEO Patrick Brunner phải trả tổng cộng $ 990k cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp với khách hàng Mỹ.

Startup có trụ sở tại Quần đảo Marshall, nơi cung cấp các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán do BTC tài trợ và chủ sở hữu của nó đã bị phạt vì cung cấp các giao dịch Bitcoin hàng hóa bán lẻ một cách bất hợp pháp cho các nhà đầu tư Mỹ. Hơn nữa, CFTC tuyên bố rằng 1pool Ltd. không đăng ký trở thành đại lý ủy thác hợp đồng tương lai và không tuân thủ các quy trình chống rửa tiền (AML) bắt buộc.

CFTC đã áp dụng hình phạt dân sự $ 175,000, đồng thời bắt buộc 1pool Ltd. phải bồi hoàn số tiền lãi lên tới $ 246,000. Hơn nữa, công ty phải trả lại khoảng 93 BTC, được CFTC định giá khoảng $ 570,000, cho tất cả các khách hàng Mỹ.

Giám đốc thực thi CFTC James McDonald đã cảnh báo thêm rằng cơ quan giám sát sẽ buộc các bên trung gian phải chịu trách nhiệm trong trường hợp họ không tuân thủ các yêu cầu cấp phép và chính sách giao dịch của Hoa Kỳ.

Như đã báo cáo trước đây, Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Cục Điều tra Liên bang (FBI) cũng tham gia vào việc truy tố.

Trong quá trình điều tra, một nhân viên FBI bí mật đã mua các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán trên nền tảng có trụ sở tại Marshall từ Mỹ, mặc dù anh ta không tuân thủ các ngưỡng đầu tư tùy ý theo luật chứng khoán của Hoa Kỳ. Theo SEC, người dùng cũng có thể mở tài khoản trên nền tảng bằng địa chỉ email và tên người dùng mà không cần cung cấp thêm thông tin, không tuân thủ các quy định nhận dạng khách hàng của Hoa Kỳ.

Hai hành động song song đã được CFTC và SEC đệ trình vào tháng 9/2018. Chủ tịch của CFTC Christopher Giancarlo giải thích rằng CFTC đã tính phí một phần của hoạt động liên quan đến các công cụ phái sinh, SEC đã buộc tội liên quan đến chứng khoán, Bộ Tư pháp và FBI thực hiện lệnh kiểm soát trang web của nền tảng và đóng cửa nó.

Annie

Theo Tapchibitcoin.vn/ Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Nhà phân tích kỹ thuật nổi tiếng John Bollinger đã phát hiện ra những mô hình trong biểu đồ của Ether và Solana, cho thấy khả năng xảy ra một sự biến động lớn trong tương lai, đặc biệt nếu điều tương tự xảy ra với Bitcoin. Ông Bollinger đã... ...

Robert Kiyosaki, tác giả cuốn sách tài chính nổi tiếng Cha giàu cha nghèo, tiếp tục đưa ra cảnh báo về tiền pháp định, lạm phát và nguy cơ sụp đổ kinh tế toàn cầu, đồng thời công bố vai trò mới của mình trong một nền tảng giáo dục... ...

Trong thời gian gần đây, Pi Coin đã chứng kiến sự biến động mạnh mẽ, giá dao động trong bối cảnh tăng trưởng yếu ớt. Biến động tăng giá hạn chế của altcoin này đã gây ra nhiều nghi ngờ, tuy nhiên, tâm lý nhà đầu tư đang cải thiện... ...

Useless Coin (USELESS) đã đi ngược xu hướng ảm đạm của thị trường tiền điện tử, bứt phá ấn tượng với mức tăng 22% chỉ trong 24 giờ qua (tính đến thời điểm viết bài). Đà tăng này giúp USELESS trở thành memecoin có hiệu suất vượt trội nhất trong... ...

Nhà nghiên cứu trưởng của Galaxy Digital cho biết xu hướng tăng dài hạn của thị trường vẫn nguyên vẹn, dù cú điều chỉnh trong tháng 10 đã khiến nhiều nhà đầu tư lo ngại. Ông chỉ ra ba động lực chính có thể tiếp tục thúc đẩy thị trường:... ...

Bitcoin (BTC) đang có dấu hiệu chạm đáy khi đợt tăng giá của đối thủ tương tự, vàng (XAU), bắt đầu cho thấy sự quá mức. Bitcoin gợi ý về “đáy thế hệ” khi vàng điều chỉnh Đợt tăng giá của vàng dường như đã chững lại sau khi đạt... ...

XRP đang thể hiện sức mạnh trở lại sau nhiều tuần giảm sâu, nổi bật là đồng tiền điện tử hoạt động tốt nhất trong ngày. Theo dữ liệu từ Coinphoton, giá XRP đã tăng hơn 4% trong 24 giờ qua, giao dịch gần mức 2,38 USD, phục hồi từ... ...

Tâm lý thị trường đối với Ethena (ENA) và nhiều tiền điện tử khác đã chứng kiến sự thay đổi đáng kể sau khi Tổng thống Mỹ Donald Trump đưa ra tuyên bố về mức thuế quan 100% đối với hàng hóa Trung Quốc. Trước diễn biến này, giá ENA... ...

Chỉ số Korea Premium Index của Ethereum (ETH) – thước đo mức chênh lệch giá giữa các sàn giao dịch Hàn Quốc và thị trường toàn cầu – đã vượt mốc 8%, phản ánh khoảng cách giá ngày càng nới rộng. Trong quá khứ, chỉ số này từng được xem... ...

Trong nhiều năm qua, Bitcoin vẫn thường được ca ngợi là “vàng kỹ thuật số” – một hàng rào chống lạm phát và các chính sách tiền tệ quá đà. Thế nhưng khi căng thẳng địa chính trị gia tăng và các tranh chấp thương mại quay trở lại tiêu... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode