CFTC yêu cầu 1pool Ltd. phải trả $ 990K cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp

Updated: 12/03/2019 at 12:00

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) đã công bố vào thứ Hai, 11/03, rằng đại lý chứng khoán quốc tế 1pool Ltd. và CEO Patrick Brunner phải trả tổng cộng $ 990k cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp với khách hàng Mỹ.

Startup có trụ sở tại Quần đảo Marshall, nơi cung cấp các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán do BTC tài trợ và chủ sở hữu của nó đã bị phạt vì cung cấp các giao dịch Bitcoin hàng hóa bán lẻ một cách bất hợp pháp cho các nhà đầu tư Mỹ. Hơn nữa, CFTC tuyên bố rằng 1pool Ltd. không đăng ký trở thành đại lý ủy thác hợp đồng tương lai và không tuân thủ các quy trình chống rửa tiền (AML) bắt buộc.

CFTC đã áp dụng hình phạt dân sự $ 175,000, đồng thời bắt buộc 1pool Ltd. phải bồi hoàn số tiền lãi lên tới $ 246,000. Hơn nữa, công ty phải trả lại khoảng 93 BTC, được CFTC định giá khoảng $ 570,000, cho tất cả các khách hàng Mỹ.

Giám đốc thực thi CFTC James McDonald đã cảnh báo thêm rằng cơ quan giám sát sẽ buộc các bên trung gian phải chịu trách nhiệm trong trường hợp họ không tuân thủ các yêu cầu cấp phép và chính sách giao dịch của Hoa Kỳ.

Như đã báo cáo trước đây, Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Cục Điều tra Liên bang (FBI) cũng tham gia vào việc truy tố.

Trong quá trình điều tra, một nhân viên FBI bí mật đã mua các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán trên nền tảng có trụ sở tại Marshall từ Mỹ, mặc dù anh ta không tuân thủ các ngưỡng đầu tư tùy ý theo luật chứng khoán của Hoa Kỳ. Theo SEC, người dùng cũng có thể mở tài khoản trên nền tảng bằng địa chỉ email và tên người dùng mà không cần cung cấp thêm thông tin, không tuân thủ các quy định nhận dạng khách hàng của Hoa Kỳ.

Hai hành động song song đã được CFTC và SEC đệ trình vào tháng 9/2018. Chủ tịch của CFTC Christopher Giancarlo giải thích rằng CFTC đã tính phí một phần của hoạt động liên quan đến các công cụ phái sinh, SEC đã buộc tội liên quan đến chứng khoán, Bộ Tư pháp và FBI thực hiện lệnh kiểm soát trang web của nền tảng và đóng cửa nó.

Annie

Theo Tapchibitcoin.vn/ Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Các công tố viên tại Brooklyn cho biết hôm thứ Sáu rằng Ronald Spektor, 23 tuổi, cư trú tại địa phương, đã bị truy tố vì hành vi chiếm đoạt khoảng 16 triệu USD tài sản crypto của gần 100 người dùng Coinbase. Theo cáo buộc, Spektor hoạt động trực... ...

Bitcoin (BTC) liên tục thất bại trong việc giữ vững trên ngưỡng 92.000 USD suốt một tháng qua, buộc giới tham gia thị trường phải đưa ra nhiều cách lý giải cho đà suy yếu của giá. Một bộ phận nhà giao dịch cho rằng thị trường bị thao túng,... ...

TRON DAO công bố hợp tác tích hợp cross-chain quan trọng với Base, cho phép TRX được chuyển trực tiếp vào hệ sinh thái Base thông qua LayerZero. Bước tiến này đưa TRON gia nhập một trong những môi trường Layer 2 phát triển nhanh nhất hiện nay, mở rộng... ...

Arthur Hayes – một trong những tên tuổi của thị trường tiền điện tử – vừa thực hiện chuyển 508.647 ETH, trị giá xấp xỉ 1,5 triệu USD, tới Galaxy Digital. Động thái này nhanh chóng thu hút sự chú ý của cộng đồng, làm dấy lên những suy đoán... ...

Dogecoin (DOGE) đang ghi nhận những tín hiệu khởi sắc khi nhích lên trên mốc 0,1300 USD vào thời điểm viết bài ngày thứ Bẩy, phản ánh tâm lý lạc quan lan tỏa trên toàn bộ thị trường tiền điện tử. Đồng meme coin có vốn hóa lớn nhất thị... ...

Theo công ty phân tích on-chain CryptoQuant, thị trường crypto đang bước vào giai đoạn “gấu” khi nhu cầu Bitcoin yếu đi là dấu hiệu quan trọng. “Tăng trưởng nhu cầu BTC đã chậm lại rõ rệt, báo hiệu sự chuyển sang thị trường gấu,” CryptoQuant nhận định trong báo... ...

Ripple (XRP) ghi nhận mức tăng hơn 3%, giao dịch quanh ngưỡng 1,87 USD tại thời điểm bài viết được thực hiện vào ngày thứ Bảy. Đồng coin số này đang dần lấy lại động lực sau giai đoạn biến động mạnh, khi giá từng lao dốc xuống mức thấp... ...

Hedera đang đối mặt với rủi ro lớn khi lực mua giảm mạnh, bất chấp giá HBAR liên tục suy yếu. Trong bối cảnh thị trường tiền điện tử chung đang nỗ lực ổn định, Hedera lại không ghi nhận sự phục hồi tương tự, đặc biệt khi quan sát... ...

Ethereum (ETH) đã bật tăng khoảng 5% trong phiên thứ Bảy, qua đó xóa sạch đà giảm trước đó sau cú rung lắc mạnh hậu công bố dữ liệu CPI. Động lực tăng giá nhiều khả năng đến từ dòng tiền trên thị trường phái sinh, khi chỉ số Taker... ...

Sau một năm đầy biến động bất ngờ đối với thị trường tiền điện tử, năm 2026 được kỳ vọng sẽ đánh dấu bước ngoặt quan trọng nhờ sự rõ ràng về khung pháp lý, quá trình ứng dụng stablecoin ngày càng mạnh mẽ và bối cảnh kinh tế vĩ... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode