SEC ráo riết truy lùng các hành vi giao dịch nội gián, 4 người bị buộc tội

Theo trang web chính thức, Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội một người đàn ông Hy Lạp 30 tuổi gian lận chứng khoán và rửa tiền vì bị cáo buộc bán các hướng dẫn (tip) giao dịch nội gián trên nhiều thị trường dark web khác nhau.

Gary Gensler – Chủ tịch SEC

Từ tháng 12/2016 đến tháng 2 năm nay, SEC cho biết Apostolos Trovias, người đã sử dụng tên tài khoản “The Bull”, tự nhận là “nhân viên văn phòng làm việc trong một chi nhánh giao dịch” và bán hướng dẫn giao dịch cổ phiếu cho người mua thông qua đăng ký hàng tháng và hàng tuần cũng như bán một lần. Trovias cũng thỉnh thoảng bán các báo cáo thu nhập chưa được công bố cho các công ty đại chúng.

Trovias đã sử dụng một số thị trường dark web để bày bán sản phẩm của mình, bao gồm AlphaBay, Dream Market, Nightmare Market và ASAP Market hiện đã không còn tồn tại. Anh ta cũng tạo trang web để bán các lượt đăng ký theo dõi “hướng dẫn” của mình.

Tất cả doanh thu của Trovias đều được thanh toán bằng Bitcoin mà đơn kiện của SEC cho rằng đã được sử dụng để che giấu và ẩn danh “kế hoạch giao dịch nội gián”.

Hiện vẫn chưa rõ liệu các hướng dẫn cổ phiếu mà Trovias đang bán cho khách hàng dựa trên thông tin thực không công khai thu được từ “bên cung cấp hướng dẫn thứ ba” hay chỉ đơn giản là Trovias tự bịa ra.

SEC buộc tội 3 người giao dịch nội gián khác

Theo thông cáo báo chí, SEC đã buộc tội 3 cá nhân giao dịch nội gián về hành vi mua cổ phiếu của Long Island Iced Tea trước thông báo năm 2017 rằng họ sẽ chuyển sang mô hình kinh doanh dựa trên blockchain.

SEC đã buộc tội Eric Watson, Oliver Barret-Lindsay và Gannon Giguiere vào thứ 6. Trong đó, Watson là “người kiểm soát không lộ mặt” tại Long Island Iced Tea, người đã chia sẻ kế hoạch chưa được công bố về việc chuyển đổi công ty sang một doanh nghiệp blockchain ở thời kỳ đỉnh điểm bùng nổ ICO.

Giguiere đã mua 35.000 cổ phiếu của công ty và bán sau khi thông báo được chính thức hóa. Giá cố phiếu tăng vọt theo tin tức và anh ta kiếm được 160.000 đô la khi bán.

Long Blockchain, tên gọi của tập đoàn sau khi đổi thương hiệu, đã chứng kiến ​​giá cổ phiếu bùng nổ kể từ lúc thông báo được công bố. Công ty sau đó đã bị hủy niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán Nasdaq.

FBI đang điều tra xem liệu Barret-Lindsay và Giguiere có trục lợi từ giao dịch nội gián từ năm 2019 hay không.

Theo SEC, cả hai cũng là bị cáo trong một âm mưu gian lận công ty có vốn hóa nhỏ không liên quan khác.

• Cardano hoặc Polkadot có thể là mục tiêu tiếp theo của SEC không?
• Nhà máy thủy điện 123 tuổi tìm được nguồn sống mới nhờ khai thác Bitcoin
• Thượng nghị sĩ Hoa Kỳ Warren thúc ép SEC sử dụng toàn quyền để quản lý giao dịch tiền điện tử

Minh Anh

Theo AZCoin News