SEC phạt Jump Trading 123 triệu đô la vì bê bối TerraUSD và hành vi sai phạm liên quan đến Luna

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã quyết định phạt 123 triệu đô la đối với Tai Mo Shan Limited, một công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của Jump Crypto Holdings, vì đã lừa dối các nhà đầu tư về tính ổn định của Terra USD, một loại “stablecoin thuật toán” do Terraform Labs PTE Ltd. (Terraform) phát hành.

Tai Mo Shan còn bị cáo buộc thực hiện giao dịch chứng khoán trong các giao dịch chưa đăng ký. SEC xác định công ty này hoạt động như một bên bảo lãnh theo quy định pháp luật đối với một số đợt chào hàng và bán LUNA, token cũng do Terraform phát hành và được bán dưới dạng chứng khoán.

Chủ tịch SEC, Gary Gensler, đã phát biểu:

“Trường hợp này là lời nhắc nhở về việc, trên thị trường crypto, chúng ta đã chứng kiến quá nhiều vụ việc các nhà đầu tư phải chịu tổn thất nghiêm trọng do gian lận.”

Ông nhấn mạnh rằng các hành vi bất hợp pháp của Tai Mo Shan đã tác động tiêu cực đến toàn bộ thị trường crypto, gây ra những thiệt hại lớn cho các nhà đầu tư. Ông cũng cảnh báo các bên tham gia thị trường cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định chứng khoán và tránh lừa dối công chúng về sự an toàn của các khoản đầu tư.

Tai Mo Shan đồng ý giải quyết tiền phạt

TerraUSD hoạt động với giá trị cố định ở mức 1 USD thông qua một hệ thống các thuật toán kết hợp với cơ chế giao dịch liên quan đến LUNA. Tuy nhiên, khi hệ thống gặp căng thẳng và có dấu hiệu mất chốt, Tai Mo Shan đã thực hiện các giao dịch mua lớn để cố gắng ổn định giá trị của TerraUSD. Theo SEC, những giao dịch này tạo ấn tượng rằng cơ chế thuật toán vẫn hoạt động bình thường, nhưng thực tế đây là một chiến thuật gian lận.

Các giao dịch mua lớn của Tai Mo Shan diễn ra vào khoảng tháng 5 năm 2021, khi giá trị của TerraUSD giảm xuống dưới mức neo 1 USD. Công ty đã mua hơn 20 triệu USD từ Terraform.

Trong khuôn khổ thỏa thuận giải quyết, Tai Mo Shan đã đồng ý trả tổng cộng 73.452.756 USD tiền bồi thường, 12.916.153 USD tiền lãi trước phán quyết và 36.726.378 USD tiền phạt dân sự. Mặc dù không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC, Tai Mo Shan đã đồng ý chấm dứt và từ bỏ các vi phạm liên quan đến đăng ký và gian lận mà công ty đã thực hiện.

SEC tiết lộ sự liên quan của Jump Crypto trong sự sụp đổ của TerraUSD

Theo hồ sơ tòa án của SEC, Jump Crypto đã có thỏa thuận với Terraform để hỗ trợ TerraUSD và có thể kiếm được lên đến 1 tỷ USD lợi nhuận từ thỏa thuận này. Sau khi Terraform đồng ý trả khoảng 4,5 tỷ USD để giải quyết vụ kiện của SEC về sự sụp đổ của công ty, vụ việc đã gây chấn động toàn bộ thị trường crypto, khiến 40 tỷ USD tài sản của các nhà đầu tư bị xóa sổ.

Luna Foundation đã thành lập một đội ngũ bảo vệ quỹ dự trữ, trong đó có Kanav Kariya, người đã chuyển từ thực tập sinh sang chủ tịch của Jump Crypto. Luna Foundation Guard chịu trách nhiệm giám sát quỹ dự trữ của TerraUSD. Vụ kiện của SEC đối với Jump Trading đã được khởi xướng trong mùa đông crypto và cuối cùng đã được giải quyết.

Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn. 

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

• Cộng đồng thắc mắc lý do Jump Crypto unstake 315 triệu đô la ETH 
• Chủ tịch Jump Crypto từ chức 4 ngày sau báo cáo CFTC Hoa Kỳ điều tra

Itadori

Theo Cryptopolitan