SEC vừa thẳng tay trừng phạt Quỹ đầu cơ Crypto

Updated: 12/09/2018 at 16:10

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) đã ban hành lệnh cấm và ngừng hẳn và đưa ra mức phạt 200.000 USD cho Crypto Asset Management (CAM) và nhà sáng lập Timothy Enneking, theo một tài liệu được công bố trên trang web của Uỷ ban vào hôm thứ Ba, ngày 11 tháng 9. Theo CNBC, đây là hành động kỷ luật đầu tiên của SEC đối với một quỹ quản lý tài sản kỹ thuật số.

Lệnh của SEC nói rằng CAM “tự xuyên tạc” là “quỹ tài sản mật mã được điều chỉnh đầu tiên tại Hoa Kỳ” và đã gây vốn được 3,6 triệu đô la từ 44 nhà đầu tư vào cuối năm 2017, nâng giá trị tài sản ròng lên 37 triệu đô la.

Theo hồ sơ, quỹ đầu cơ này “chưa từng được đăng ký với Ủy ban trong bất kỳ khả năng nào”. Uỷ ban khẳng định rằng CAM đã “cố ý” phá luật bằng cách đòi quyền để có các thông tin cần thiết liên quan đến việc nắm giữ và kinh doanh chứng khoán.

Sau khi được SEC liên lạc, công ty đã đồng ý ngừng chào bán công khai và đã đưa ra đề nghị mua lại cho các nhà đầu tư. CAM cũng đã đồng ý trả tiền phạt, mặc dù họ không hề thừa nhận các lỗi theo như các cáo buộc của ủy ban.

Cũng trong ngày hôm nay, SEC đã ban hành lệnh cấm đối với “ICO superstore” TokenLot. Ủy ban nói rằng TokenLot đã vi phạm pháp luật bằng cách không đăng ký. Tương tự như CAM, công ty đã đồng ý trả 471,000 đô la nhưng chưa chính thức thừa nhận hành vi của mình.

Trong một động thái nữa từ các bộ máy quản lý, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đã đệ đơn kiện một người đàn ông ở Massachusetts vào ngày 11 tháng 9 vì gian lận chứng khoán và phân phối bất hợp pháp đồng tiền mã hoá chưa được đăng ký – HempCoin.

Theo TapchiBitcoin.vn/cointelegraph

Xem thêm: SEC giải quyết 287 hồ sơ ICO trong năm 2018

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Chỉ vài ngày trước, sau làn sóng chú ý dồn dập quanh thương vụ thâu tóm của nhà sáng lập Binance – CZ, Aster (ASTER) đã bất ngờ bứt phá mạnh, vươn lên đỉnh 1,28 USD. Tuy nhiên, đà tăng này nhanh chóng bị chặn đứng khi giá chạm vùng... ...

WorkforcePool – Quán quân đầu tiên của Pi Network Hackathon và nền tảng thị trường việc làm tự do đầu tiên trên blockchain Pi – chính thức được rao bán. Động thái này đã làm nổi bật những thách thức ngày càng lớn về tính bền vững mà các nhà... ...

Giám đốc đầu tư của Bitwise, Matt Hougan, cho rằng việc Bitcoin đi ngang trong thời gian dài không phải là dấu hiệu tiêu cực, mà là “giai đoạn IPO thầm lặng” – phản ánh bước chuyển sang dòng vốn tổ chức quy mô lớn và sự trưởng thành của... ...

Zcash (ZEC) đang nổi lên như một trong những đồng coin ẩn danh có hiệu suất ấn tượng nhất trong thời gian gần đây, nhờ làn sóng quan tâm mới đối với quyền riêng tư phi tập trung. Khi tâm lý thị trường ngày càng tích cực, đà tăng của... ...

Sau một chiến dịch tranh cử kéo dài, Zohran Mamdani đã chính thức trở thành Thị trưởng thành phố New York, đánh dấu bước ngoặt lớn trên chính trường thành phố giàu có nhất nước MỸ. Trong suốt năm qua, giới công nghệ blockchain và crypto tại New York đã... ...

Giá Bitcoin (BTC) hiện đang được phe bò bảo vệ quyết liệt quanh vùng hỗ trợ tâm lý quan trọng 100.000 USD, sau đó đã bật tăng trở lại lên trên 103.000 USD. Tuy nhiên, giới phân tích cảnh báo rằng các vùng giá cao hơn có thể kích hoạt... ...

Quỹ Monad đã chính thức xác nhận trên X rằng đợt airdrop token của họ sẽ diễn ra vào ngày 24 tháng 11, mang đến cho người dùng trong hệ sinh thái một mốc thời gian rõ ràng cho một trong những sự kiện airdrop được theo dõi nhiều nhất... ...

Đợt điều chỉnh hiện tại đã khiến khoảng 33% tổng nguồn cung Bitcoin (BTC) lưu hành rơi vào trạng thái thua lỗ, theo dữ liệu từ CryptoQuant – mức thấp này từng xuất hiện lần cuối vào tháng 9/2024. Mặc dù con số này có thể khiến nhiều nhà đầu... ...

Trong nhiều năm, Ripple được biết đến chủ yếu qua các cuộc chiến pháp lý và token XRP – biểu tượng cho mối xung đột giữa crypto và hệ thống tài chính truyền thống. Giờ đây, sau nhiều năm biến động trong hành lang pháp lý, Ripple đã âm thầm... ...

Giá HBAR đang dao động trong một biên độ hẹp, phản ánh sự cạnh tranh quyết liệt giữa bên mua và bên bán nhằm giành quyền kiểm soát thị trường. Trong vòng một tháng qua, HBAR đã giảm khoảng 21%, với mức lỗ hàng tuần lên tới 11%. Tuy nhiên,... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode