FTX.US và Sam Bankman-Fried bị điều tra về hành vi gian lận và bán chứng khoán chưa đăng ký

Updated: 18/10/2022 at 11:00

Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (TSSB) đang điều tra FTX.US và ông chủ Sam Bankman-Fried về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký, theo một hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 10.

Hồ sơ được nộp bởi Joseph Rotunda, Giám đốc Thực thi tại TSSB. Ông tuyên bố sàn giao dịch tiền điện tử đã vi phạm luật tiểu bang bằng cách cung cấp các sản phẩm mang lại lợi nhuận cho khách hàng Hoa Kỳ. Theo ông, sản phẩm FTX tương tự như các tài khoản lưu ký mang lại lợi nhuận được cung cấp bởi công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản Voyager Digital.

Rotunda đã viết rằng các điều khoản và điều kiện của sàn giao dịch cho biết họ sẽ không cung cấp dịch vụ của mình cho công dân Hoa Kỳ. Tuy nhiên, ông phát hiện ra khả năng kiếm được khoảng 8% APR trên các khoản tiền gửi Ethereum của mình với công ty.

Giám đốc thực thi của TSSB đã nêu chi tiết trong hồ sơ của mình rằng, mặc dù là công dân của Austin, Texas, ông có thể kiếm được lợi nhuận từ các khoản tiền gửi vào tài khoản của mình trên ứng dụng FTX Trading. Rotunda trước đó đã gửi thông tin cá nhân của mình, bao gồm tên đầy đủ và địa chỉ, để tuân thủ KYC của ứng dụng.

Rotunda tin rằng chương trình lợi tức là một hợp đồng đầu tư, điều này sẽ khiến nó được quy định như một biện pháp bảo đảm trong tiểu bang. Ông chỉ ra rằng cả FTX và FTX.US (chi nhánh của sàn giao dịch tại Hoa Kỳ) đều không đăng ký chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas và do đó, hai công ty có thể vi phạm Đạo luật Chứng khoán Texas. Ông tuyên bố bản thân chương trình lợi tức cũng chưa được đăng ký, khiến việc bán chứng khoán chưa đăng ký hoặc chưa được chấp thuận là một hành vi phạm tội riêng biệt.

Rotunda cũng lập luận rằng ứng dụng FTX Trading và FTX.US có thể đã không tiết lộ đầy đủ thông tin cho khách hàng của họ trước khi mở tài khoản và cung cấp dịch vụ lợi nhuận và do đó, có thể là cả hai đang có hành vi gian lận. Ông chỉ ra rằng Bankman-Fried, đồng sáng lập FTX – Gary Wang và giám đốc kỹ thuật FTX – Nishad Singh có thể vi phạm các thỏa thuận tiết lộ thông tin.

Rotunda tuyên bố rằng FTX US không được phép mua tài sản của Voyager vì những vi phạm luật chứng khoán này.

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Annie

Tạp chí Bitcoin

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Solana (SOL) tiếp tục đối mặt với áp lực bán mạnh, kéo dài chuỗi giảm sang phiên thứ ba liên tiếp, với mức sụt hơn 1% tại thời điểm ghi nhận vào ngày thứ Ba. Dù mạng lưới Solana vẫn đứng vững trước cuộc tấn công Từ chối Dịch vụ... ...

Ethereum vẫn là blockchain có ảnh hưởng lớn nhất từng được xây dựng. Mạng lưới này đã khai sinh khái niệm tiền lập trình, đặt nền móng cho tài chính phi tập trung (DeFi) và hiện là nơi triển khai các hợp đồng thông minh có mức độ bảo mật... ...

XRP tiếp tục chịu áp lực giảm giá khi hoạt động trên thị trường phái sinh và vị thế on-chain đều suy yếu trong tháng 12. Những tín hiệu này phản ánh tâm lý phòng ngừa rủi ro vẫn chiếm ưu thế trên thị trường, ngay cả khi giá XRP... ...

Ủy ban Ngân hàng Thượng viện Hoa Kỳ vừa quyết định hoãn các phiên điều trần về dự luật cấu trúc thị trường tiền điện tử đến năm 2026, dù trước đó từng kỳ vọng sẽ tổ chức trong tuần này. 🇺🇸 NEW: The US Senate Banking Committee confirms that... ...

Bitcoin (BTC) tiếp tục chịu áp lực điều chỉnh khi giá lùi xuống dưới ngưỡng 86.000 USD tại thời điểm ghi nhận vào ngày thứ Ba, đánh dấu chuỗi năm phiên giảm liên tiếp. Bức tranh tâm lý trên thị trường đang cho thấy sự phân hóa rõ nét trong... ...

Các nhà phân tích của Grayscale cho rằng thị trường crypto đang bước vào giai đoạn phục hồi mạnh, với lực cầu đủ lớn để đưa Bitcoin lên mức cao kỷ lục mới trong nửa đầu năm 2026. Nhận định này được đưa ra trong báo cáo triển vọng 2026... ...

Stellar (XLM) kéo dài chuỗi giảm sang phiên thứ bảy liên tiếp, mất hơn 1% tại thời điểm ghi nhận vào thứ Ba. Tiền điện tử thường được xem là đối thủ cạnh tranh trực tiếp của Ripple (XRP) đang cho thấy dấu hiệu suy yếu rõ rệt trong lực... ...

Trong quý 3 năm 2025, nhà đầu tư cá nhân đã chiếm khoảng 20% tổng khối lượng giao dịch cổ phiếu tại Mỹ, đạt mức cao thứ hai trong lịch sử. Ngược lại, thị trường tiền điện tử đang chứng kiến sự chuyển dịch rõ rệt khi vốn tổ chức... ...

Giá Ondo (ONDO) vẫn đang trong xu hướng điều chỉnh khi giao dịch dưới ngưỡng 0,40 USD tại thời điểm viết bài vào thứ Ba, sau cú giảm khoảng 6% trong phiên trước đó. Dù vậy, Ondo Finance mới đây đã công bố kế hoạch tích hợp với Solana (SOL)... ...

Mặc dù đã giảm so với mức cao nhất mọi thời đại, Bitcoin vẫn duy trì hiệu suất vượt trội so với hầu hết các lĩnh vực tiền điện tử khác trong những tháng gần đây. Theo Glassnode, điều này cho thấy dòng vốn và sự quan tâm của nhà... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode