FTX.US và Sam Bankman-Fried bị điều tra về hành vi gian lận và bán chứng khoán chưa đăng ký

Updated: 18/10/2022 at 11:00

Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (TSSB) đang điều tra FTX.US và ông chủ Sam Bankman-Fried về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký, theo một hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 10.

Hồ sơ được nộp bởi Joseph Rotunda, Giám đốc Thực thi tại TSSB. Ông tuyên bố sàn giao dịch tiền điện tử đã vi phạm luật tiểu bang bằng cách cung cấp các sản phẩm mang lại lợi nhuận cho khách hàng Hoa Kỳ. Theo ông, sản phẩm FTX tương tự như các tài khoản lưu ký mang lại lợi nhuận được cung cấp bởi công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản Voyager Digital.

Rotunda đã viết rằng các điều khoản và điều kiện của sàn giao dịch cho biết họ sẽ không cung cấp dịch vụ của mình cho công dân Hoa Kỳ. Tuy nhiên, ông phát hiện ra khả năng kiếm được khoảng 8% APR trên các khoản tiền gửi Ethereum của mình với công ty.

Giám đốc thực thi của TSSB đã nêu chi tiết trong hồ sơ của mình rằng, mặc dù là công dân của Austin, Texas, ông có thể kiếm được lợi nhuận từ các khoản tiền gửi vào tài khoản của mình trên ứng dụng FTX Trading. Rotunda trước đó đã gửi thông tin cá nhân của mình, bao gồm tên đầy đủ và địa chỉ, để tuân thủ KYC của ứng dụng.

Rotunda tin rằng chương trình lợi tức là một hợp đồng đầu tư, điều này sẽ khiến nó được quy định như một biện pháp bảo đảm trong tiểu bang. Ông chỉ ra rằng cả FTX và FTX.US (chi nhánh của sàn giao dịch tại Hoa Kỳ) đều không đăng ký chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas và do đó, hai công ty có thể vi phạm Đạo luật Chứng khoán Texas. Ông tuyên bố bản thân chương trình lợi tức cũng chưa được đăng ký, khiến việc bán chứng khoán chưa đăng ký hoặc chưa được chấp thuận là một hành vi phạm tội riêng biệt.

Rotunda cũng lập luận rằng ứng dụng FTX Trading và FTX.US có thể đã không tiết lộ đầy đủ thông tin cho khách hàng của họ trước khi mở tài khoản và cung cấp dịch vụ lợi nhuận và do đó, có thể là cả hai đang có hành vi gian lận. Ông chỉ ra rằng Bankman-Fried, đồng sáng lập FTX – Gary Wang và giám đốc kỹ thuật FTX – Nishad Singh có thể vi phạm các thỏa thuận tiết lộ thông tin.

Rotunda tuyên bố rằng FTX US không được phép mua tài sản của Voyager vì những vi phạm luật chứng khoán này.

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Annie

Tạp chí Bitcoin

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Cardano (ADA) tiếp tục gặp khó khăn trong những ngày gần đây, chưa thể thiết lập được nền tảng vững chắc khi các nỗ lực phục hồi đều không thành công, khiến giá trượt dần về mốc 0,60 USD. Mặc dù xu hướng giảm vẫn đang chiếm ưu thế, dữ... ...

Giữa làn sóng dòng vốn ETF hàng tỷ USD liên tục đổ vào, nhóm công ty mid-cap châu Á đang nổi lên như lực cầu mang tính cấu trúc mới cho lượng Bitcoin lưu hành tự do. Tại Nhật Bản, Metaplanet đã nắm giữ hơn 30.000 BTC trên bảng cân... ...

Tỷ phú công nghệ Elon Musk sắp trình làng ứng dụng nhắn tin độc lập mang tên “X Chat”, nhằm cạnh tranh trực tiếp với các nền tảng nổi tiếng như Telegram và WhatsApp. Theo dự kiến, ứng dụng này sẽ được triển khai trong vài tháng tới. Chia sẻ... ...

Sau khi mô hình Stock-to-Flow (S2F) bị loại bỏ, mô hình Power Law (Luật sức mạnh) hiện tại cho thấy giá Bitcoin đang thấp hơn khoảng 20% so với giá trị hợp lý, trong khi dòng vốn ETF có thể đẩy giá đến cả hai cực của mô hình. Theo... ...

Phe bò Bitcoin (BTC) đang nỗ lực bảo vệ mốc 110.000 USD, song áp lực từ phe gấu vẫn chưa hề suy giảm. Diễn biến này đã khiến BTC đóng nến tháng 10 trong sắc đỏ — lần đầu tiên sau 7 năm. Theo dữ liệu từ CoinGlass, sau một... ...

Giá Dogecoin (DOGE) đã không duy trì được động lực phục hồi, trượt xuống dưới mốc $0,2 trong bối cảnh áp lực bán ngày càng mạnh. Đồng meme coin hàng đầu này đang bộc lộ rõ dấu hiệu suy yếu sau khi tâm lý thị trường chuyển biến tiêu cực.... ...

Theo các chuyên gia phân tích thị trường, các nhà đầu tư tổ chức có thể sẽ chuyển hướng quan tâm sang các đồng altcoin khi làn sóng quỹ ETF tiền điện tử tiếp theo xuất hiện tại Hoa Kỳ. Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ... ...

Western Union mới đây đã công bố lựa chọn Solana làm nền tảng xây dựng hệ thống stablecoin tuân thủ quy định, chính thức chuyển hướng khỏi các thử nghiệm trước đó với công nghệ XRP của Ripple. Sáng kiến này bao gồm đồng stablecoin US Dollar Payment Token (USDPT)... ...

Tháng 10 không hề dễ chịu với giá XRP. Nó đã mất hơn 12% trong tháng, lặp lại mức giảm tương tự của tháng 10/2024. Bước sang tháng 11, các trader đặt câu hỏi liệu XRP có thể tái hiện màn bứt phá lịch sử năm ngoái, khi tăng hơn... ...

Trong tháng qua, một số đồng altcoin đã thể hiện sức mạnh vượt trội, bất chấp tâm lý lo ngại lan rộng trên thị trường. Dù giá giảm, các nhà đầu tư không vội vàng bán tháo mà ngược lại, còn tích cực tích lũy thêm. Chính động thái này... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode