FTX.US và Sam Bankman-Fried bị điều tra về hành vi gian lận và bán chứng khoán chưa đăng ký

Updated: 18/10/2022 at 11:00

Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (TSSB) đang điều tra FTX.US và ông chủ Sam Bankman-Fried về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký, theo một hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 10.

Hồ sơ được nộp bởi Joseph Rotunda, Giám đốc Thực thi tại TSSB. Ông tuyên bố sàn giao dịch tiền điện tử đã vi phạm luật tiểu bang bằng cách cung cấp các sản phẩm mang lại lợi nhuận cho khách hàng Hoa Kỳ. Theo ông, sản phẩm FTX tương tự như các tài khoản lưu ký mang lại lợi nhuận được cung cấp bởi công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản Voyager Digital.

Rotunda đã viết rằng các điều khoản và điều kiện của sàn giao dịch cho biết họ sẽ không cung cấp dịch vụ của mình cho công dân Hoa Kỳ. Tuy nhiên, ông phát hiện ra khả năng kiếm được khoảng 8% APR trên các khoản tiền gửi Ethereum của mình với công ty.

Giám đốc thực thi của TSSB đã nêu chi tiết trong hồ sơ của mình rằng, mặc dù là công dân của Austin, Texas, ông có thể kiếm được lợi nhuận từ các khoản tiền gửi vào tài khoản của mình trên ứng dụng FTX Trading. Rotunda trước đó đã gửi thông tin cá nhân của mình, bao gồm tên đầy đủ và địa chỉ, để tuân thủ KYC của ứng dụng.

Rotunda tin rằng chương trình lợi tức là một hợp đồng đầu tư, điều này sẽ khiến nó được quy định như một biện pháp bảo đảm trong tiểu bang. Ông chỉ ra rằng cả FTX và FTX.US (chi nhánh của sàn giao dịch tại Hoa Kỳ) đều không đăng ký chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas và do đó, hai công ty có thể vi phạm Đạo luật Chứng khoán Texas. Ông tuyên bố bản thân chương trình lợi tức cũng chưa được đăng ký, khiến việc bán chứng khoán chưa đăng ký hoặc chưa được chấp thuận là một hành vi phạm tội riêng biệt.

Rotunda cũng lập luận rằng ứng dụng FTX Trading và FTX.US có thể đã không tiết lộ đầy đủ thông tin cho khách hàng của họ trước khi mở tài khoản và cung cấp dịch vụ lợi nhuận và do đó, có thể là cả hai đang có hành vi gian lận. Ông chỉ ra rằng Bankman-Fried, đồng sáng lập FTX – Gary Wang và giám đốc kỹ thuật FTX – Nishad Singh có thể vi phạm các thỏa thuận tiết lộ thông tin.

Rotunda tuyên bố rằng FTX US không được phép mua tài sản của Voyager vì những vi phạm luật chứng khoán này.

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Annie

Tạp chí Bitcoin

Được đề cập trong bài viết
Mới cập nhật

Dữ liệu kinh tế công bố giữa tuần nhìn chung tác động trung tính, thậm chí hơi tích cực lên thị trường tiền điện tử. Nhờ đó, giới đầu tư từng kỳ vọng một nhịp hồi nhẹ trong nửa sau của tuần. Tuy nhiên, diễn biến hai ngày cuối lại... ...

CEO OKX Star Xu cho rằng nguyên nhân cốt lõi của cú lao dốc thị trường crypto ngày 10/10 không phải là tai nạn, mà xuất phát từ các chiến dịch tiếp thị thiếu trách nhiệm liên quan đến sản phẩm USDe và đòn bẩy tài sản thế chấp trên... ...

Avalanche (AVAX) ghi nhận TVL RWA đạt 1,3 tỷ USD tại thời điểm thống kê, phản ánh quá trình tăng trưởng bền bỉ trong nhiều năm, chủ yếu được dẫn dắt bởi việc xây dựng và hoàn thiện hạ tầng. Động lực chính đến từ kiến trúc subnet—cơ chế giúp... ...

Đồng sáng lập Ethereum (ETH), Vitalik Buterin, vừa rút 16.384 ETH – tương đương khoảng 44,7 triệu USD – trong bối cảnh Quỹ Ethereum bắt đầu áp dụng một chiến lược quản lý tài chính chặt chẽ hơn cho quá trình phát triển mạng lưới. Bước đi này phản ánh... ...

Tether, đơn vị phát hành stablecoin USDT lớn nhất thế giới, khép lại năm 2025 với lợi nhuận ròng vượt 10 tỷ USD, theo báo cáo công bố hôm thứ Sáu. Kết quả này được thúc đẩy bởi đà tăng trưởng ổn định của USDT cùng việc mở rộng nắm... ...

Tình trạng khan hiếm nguồn cung vẫn là một trong những động lực chính thúc đẩy tăng trưởng dài hạn.  Về mặt kỹ thuật, khi một phần nguồn cung lưu hành được khóa lại, định giá trên mỗi đồng coin thường có xu hướng tăng lên do lượng cung khả... ...

Cardano (ADA) đang giao dịch quanh ngưỡng 0,32 USD tại thời điểm viết bài vào thứ Sáu, giảm hơn 2% trong ngày, khi làn sóng bán tháo tiếp tục bao trùm thị trường tiền điện tử. Đồng ccin này không nằm ngoài xu hướng điều chỉnh diện rộng, vốn đang... ...

Một diễn biến kỳ lạ — và có phần rùng rợn — đang xuất hiện trên internet. Moltbook, một mạng xã hội hoạt động theo mô hình tương tự Reddit nhưng được vận hành hoàn toàn bởi các tác nhân AI tự động, đang lan truyền mạnh. Đúng vậy, các... ...

Giá Bitcoin (BTC) đã giảm 14,5% trong 16 ngày qua, kéo Chỉ số Sợ hãi & Tham lam Crypto xuống 16 điểm (Sợ hãi Cực độ) — mức thấp nhất tính từ đầu năm đến nay. Dù lực bán chiếm ưu thế trong suốt hai tuần gần đây, dữ liệu... ...

Khi giá vàng và bạc tiếp tục lập đỉnh mới, các kim loại vốn hóa nhỏ hơn như đồng cũng đang thu hút sự quan tâm mạnh mẽ từ dòng vốn đầu tư. Công nghệ blockchain được kỳ vọng sẽ trở thành cầu nối quan trọng, giúp dòng vốn này... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode