FTX.US và Sam Bankman-Fried bị điều tra về hành vi gian lận và bán chứng khoán chưa đăng ký

Updated: 18/10/2022 at 11:00

Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (TSSB) đang điều tra FTX.US và ông chủ Sam Bankman-Fried về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký, theo một hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 10.

Hồ sơ được nộp bởi Joseph Rotunda, Giám đốc Thực thi tại TSSB. Ông tuyên bố sàn giao dịch tiền điện tử đã vi phạm luật tiểu bang bằng cách cung cấp các sản phẩm mang lại lợi nhuận cho khách hàng Hoa Kỳ. Theo ông, sản phẩm FTX tương tự như các tài khoản lưu ký mang lại lợi nhuận được cung cấp bởi công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản Voyager Digital.

Rotunda đã viết rằng các điều khoản và điều kiện của sàn giao dịch cho biết họ sẽ không cung cấp dịch vụ của mình cho công dân Hoa Kỳ. Tuy nhiên, ông phát hiện ra khả năng kiếm được khoảng 8% APR trên các khoản tiền gửi Ethereum của mình với công ty.

Giám đốc thực thi của TSSB đã nêu chi tiết trong hồ sơ của mình rằng, mặc dù là công dân của Austin, Texas, ông có thể kiếm được lợi nhuận từ các khoản tiền gửi vào tài khoản của mình trên ứng dụng FTX Trading. Rotunda trước đó đã gửi thông tin cá nhân của mình, bao gồm tên đầy đủ và địa chỉ, để tuân thủ KYC của ứng dụng.

Rotunda tin rằng chương trình lợi tức là một hợp đồng đầu tư, điều này sẽ khiến nó được quy định như một biện pháp bảo đảm trong tiểu bang. Ông chỉ ra rằng cả FTX và FTX.US (chi nhánh của sàn giao dịch tại Hoa Kỳ) đều không đăng ký chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas và do đó, hai công ty có thể vi phạm Đạo luật Chứng khoán Texas. Ông tuyên bố bản thân chương trình lợi tức cũng chưa được đăng ký, khiến việc bán chứng khoán chưa đăng ký hoặc chưa được chấp thuận là một hành vi phạm tội riêng biệt.

Rotunda cũng lập luận rằng ứng dụng FTX Trading và FTX.US có thể đã không tiết lộ đầy đủ thông tin cho khách hàng của họ trước khi mở tài khoản và cung cấp dịch vụ lợi nhuận và do đó, có thể là cả hai đang có hành vi gian lận. Ông chỉ ra rằng Bankman-Fried, đồng sáng lập FTX – Gary Wang và giám đốc kỹ thuật FTX – Nishad Singh có thể vi phạm các thỏa thuận tiết lộ thông tin.

Rotunda tuyên bố rằng FTX US không được phép mua tài sản của Voyager vì những vi phạm luật chứng khoán này.

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Annie

Tạp chí Bitcoin

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Mọi ánh mắt đều đang đổ dồn vào giá Bitcoin hiện nay. Sau mùa hè với những đợt tăng giá đầy kịch tính, những lần giảm mạnh bất ngờ và vô số ồn ào trên thị trường, tiền điện tử số một thế giới về vốn hóa đang âm thầm... ...

Chỉ báo SuperTrend của Solana (SOL) phát tín hiệu “mua” trên biểu đồ tuần, một hiện tượng theo lịch sử thường báo trước các đợt tăng giá parabol. Các tín hiệu trước đây đã dẫn đến mức tăng 620–3.200% của SOL Biểu đồ tuần của SOL cho thấy chỉ báo... ...

Thị trường crypto đang ổn định sau khởi đầu tăng giá trong tháng 9, mở ra cơ hội để các altcoin gia tăng lợi nhuận. Đà tăng này đặc biệt quan trọng khi một số token đang tiến gần mức cao nhất mọi thời đại (ATH). Sức mạnh của Bitcoin... ...

Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) và Ripple (XRP) hiện đang dao động quanh những ngưỡng giá quan trọng sau khi lần lượt phục hồi gần 4%, 7% và 6% trong tuần trước. Bước sang tuần mới, BTC vẫn giằng co dưới mốc kháng cự chủ chốt 116.000 USD, trong khi ETH... ...

Tuần thứ hai của tháng 9 chứng kiến Chỉ số mùa altcoin đạt mức cao nhất trong 5 năm. Tâm lý tích cực đã đẩy nhiều altcoin lên mức cao nhất mọi thời đại và thu hút lượng hợp đồng mở (OI) lớn. Tuy nhiên, điều này cũng đi kèm... ...

Polkadot DAO đã chính thức bày tỏ sự ủng hộ việc giới hạn cứng nguồn cung DOT, đánh dấu một thay đổi lớn trong tokenomics của mạng lưới. Thông qua Trưng cầu dân ý 1710, được thông qua trên lộ trình “Wish For Change” với 81% phiếu thuận, cộng đồng... ...

Các trader Bitcoin đang chuẩn bị đối mặt với biến động khi thị trường crypto tiến gần tới quyết định về lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed). Phe bò Bitcoin đang phải vượt qua ngưỡng kháng cự rõ ràng ở mức 117.000 đô la ngay từ... ...

Tuần vừa qua được xem là thời điểm bùng nổ đối với phần lớn memecoin, khi vốn hóa thị trường của nhóm này đã tăng gần 9%, đạt 76,58 tỷ USD. Giữa bối cảnh khởi sắc ấy, 3 token sau đây đã có “màn trình diễn” ấn tượng hơn cả.... ...

Tại thời điểm viết bài, giá Ethereum đang dao động quanh mức 4.530 USD, giảm khoảng 2,4% trong 24 giờ qua nhưng vẫn tăng gần 7% so với tuần trước. Dù giữ được mức tăng trưởng tuần, nhưng những dấu hiệu cảnh báo đang dần lộ diện. Các chỉ số... ...

Thị trường tiền điện tử đã khép lại tuần trước với tâm lý lạc quan khi tổng vốn hóa vượt ngưỡng 4 nghìn tỷ USD một lần nữa, tuy nhiên, động lực đã giảm sút trong suốt cuối tuần. Thị trường chứng khoán Mỹ ghi nhận mức cao kỷ lục... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode