Sàn BitMEX nhận tội không tuân thủ chương trình chống rửa tiền (AML)

Sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ do không áp dụng chương trình chống rửa tiền (AML) đủ hiệu quả.

Ngày 10 tháng 7, Văn phòng Công tố viên Hoa Kỳ khu vực Nam New York cho biết công ty này “cố ý không thiết lập, thực hiện và duy trì” một chương trình như vậy từ năm 2015 đến năm 2020 để thu lợi nhuận.

Công tố viên Hoa Kỳ Damian Williams cho biết những thất bại trong việc tuân thủ của BitMEX đã mở cửa cho “các kế hoạch rửa tiền và trốn tránh lệnh trừng phạt quy mô lớn.” Ông nói:

“Lời nhận tội hôm nay một lần nữa khẳng định sự cần thiết của các công ty tiền điện tử phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ nếu họ muốn khai thác thị trường Hoa Kỳ.”

Các giám đốc điều hành công ty cũng đã làm giả một công ty con của BitMEX, Shine Effort Inc., với một ngân hàng nước ngoài, cho phép nó chuyển hàng triệu đô la qua hệ thống tài chính Hoa Kỳ.

Chính sách AML ‘không hiệu quả’

Văn phòng Công tố viên Hoa Kỳ mô tả các chính sách AML tối thiểu của BitMEX là “không có răng hoặc dễ bị vượt qua.”

Theo văn bản vụ án, BitMEX rời khỏi thị trường Hoa Kỳ vào tháng 9 năm 2015 và giới thiệu một hệ thống kiểm tra địa chỉ IP để xác định và chặn người dùng Hoa Kỳ. Tuy nhiên, họ chỉ kiểm tra IP một lần cho mỗi khách hàng, cho phép người dùng sau này sử dụng địa chỉ IP không thuộc Hoa Kỳ để truy cập nền tảng.

BitMEX cũng cho phép truy cập qua Tor và không thực hiện các bước để chặn VPN. Đến cuối năm 2018, họ loại trừ các địa chỉ IP của Hoa Kỳ khỏi các điều khoản dịch vụ nội bộ vốn đã chặn truy cập.

Hơn nữa, công ty và các giám đốc điều hành đã tham gia các hoạt động marketing để thu hút khách hàng Hoa Kỳ, bao gồm xuất hiện tại các hội nghị và trên truyền hình.

Các nhà đồng sáng lập trước đây đã nhận tội

Vụ án chỉ đề cập đến BitMEX là bị cáo và chỉ nhắc đến các giám đốc điều hành cá nhân một cách thoáng qua. Vụ án tuyên bố rằng tội phạm này có mức án tối đa là 5 năm tù và một khoản phạt không xác định.

Nhiều cá nhân liên quan đến vụ án trước đó đã đạt được thỏa thuận nhận tội với các cáo buộc tương tự và đã nhận án phạt. Đồng sáng lập và cựu CEO của BitMEX, Arthur Hayes, đã nhận tội vào tháng 2 năm 2022 và sau đó bị kết án sáu tháng quản thúc tại nhà và hai năm quản chế.

Đồng sáng lập Benjamin Delo, đã nhận tội vào tháng 2 năm 2022 và nhận án phạt 30 tháng quản chế. Đồng sáng lập Samuel Reed đã nhận tội vào tháng 3 năm 2022 và nhận án phạt 18 tháng quản chế. Nhân viên đầu tiên của BitMEX, Gregory Dwyer, đã nhận tội vào tháng 8 năm 2022 và nhận án phạt một năm quản chế.

Hayes, Delo và Reed đều đồng ý trả khoản phạt 10 triệu đô la như một phần của thỏa thuận nhận tội. Dwyer đồng ý trả 150.000 đô la tiền phạt.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin 

• Phí giao dịch đã chi phối doanh thu của thợ đào Bitcoin như thế nào?
• Xu hướng hashrate Bitcoin dài hạn cho thấy sự tham gia bền vững của thợ đào và an ninh mạng ngày càng tăng
• Bernstein: Các công ty khai thác Bitcoin có thể tăng 30-35% giá trị doanh nghiệp nhờ AI

Giả Bảo Ngọc

Theo Crypto Slate