Tòa án Hàn Quốc bất ngờ hủy lệnh đình chỉ Upbit vì lỗ hổng quy định pháp lý

Một tòa án Hàn Quốc đã hủy bỏ lệnh đình chỉ kinh doanh một phần trong ba tháng của Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) đối với Dunamu, đơn vị vận hành sàn giao dịch tiền điện tử Upbit, theo các báo cáo địa phương.

Hãng tin Yonhap đã đưa tin vào thứ Ba rằng Tòa án Hành chính Seoul đã đứng về phía Dunamu trong vụ kiện chống lại FIU, đảo ngược lệnh trừng phạt liên quan đến các cáo buộc vi phạm chống rửa tiền (AML).

Tòa án cho biết các quy tắc rõ ràng đã tồn tại đối với các giao dịch trên 1 triệu won (khoảng 675 USD), nhưng nhận thấy rằng các quy định cho các khoản chuyển tiền nhỏ hơn không đủ cụ thể, làm yếu đi cơ sở thực thi trong trường hợp này.

Phán quyết này thu hẹp khả năng của FIU trong việc áp đặt các lệnh trừng phạt AML lớn đối với các sàn giao dịch tiền điện tử khi các tiêu chuẩn tuân thủ cơ bản không được nêu rõ ràng trong thực tế. Nó cũng chấm dứt một cuộc tranh chấp bắt đầu sau khi FIU áp đặt lệnh trừng phạt vào tháng 2 năm 2025, và sau đó đã được tòa án tạm dừng trong khi đơn khiếu nại của Dunamu đang được xem xét.

Tòa án viện dẫn việc thiếu hướng dẫn trong quyết định dành cho Dunamu

Đề cập đến tuyên bố của FIU rằng Dunamu đã không thực hiện các biện pháp thỏa đáng, tòa án cho biết cơ quan quản lý đã không đưa ra hướng dẫn cụ thể về những hành động nào được yêu cầu. Trong bối cảnh đó, tòa án nhận thấy rằng công ty đã thực hiện các biện pháp của riêng mình.

Tòa án cho biết ngay cả khi những biện pháp đó có vẻ không đầy đủ khi nhìn lại, thì cũng khó có thể kết luận rằng Dunamu đã không hoàn thành nghĩa vụ của mình do cố ý hoặc sơ suất nghiêm trọng, làm xói mòn cơ sở của lệnh trừng phạt.

Lệnh trừng phạt của FIU đã kích hoạt một cuộc chiến pháp lý từ Dunamu

Vào ngày 25 tháng 2 năm 2025, FIU đã áp đặt lệnh đình chỉ một phần trong ba tháng đối với Dunamu, hạn chế người dùng Upbit mới chuyển tài sản kỹ thuật số.

Cơ quan quản lý cho biết biện pháp này được đưa ra sau một cuộc kiểm tra tại chỗ cho thấy Dunamu đã tạo điều kiện cho các giao dịch với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) nước ngoài chưa đăng ký và không đáp ứng các yêu cầu thẩm định khách hàng.

FIU trước đó cho biết họ đã xác định được hơn 600.000 trường hợp nghi ngờ vi phạm quy trình xác minh danh tính khách hàng (KYC) trong quá trình xem xét gia hạn giấy phép kinh doanh sàn giao dịch của Upbit.

Để đáp lại lệnh trừng phạt, Dunamu đã đệ đơn kiện và yêu cầu một lệnh tạm đình chỉ để ngăn chặn việc thực thi ngay sau khi hình phạt được công bố. Vào ngày 28 tháng 2 năm 2025, Dunamu cho biết họ đã đệ trình vụ việc nhằm tìm cách hủy bỏ lệnh đình chỉ kinh doanh một phần.

Vào ngày 27 tháng 3 năm 2025, tòa án đã chấp thuận lệnh tạm đình chỉ, cho phép Upbit tiếp tục tiếp nhận người dùng mới trong khi vụ việc đang được xem xét.