Robinhood đồng ý nộp phạt 45 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc từ SEC

Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC của công ty môi giới Robinhood đã đồng ý nộp phạt tổng cộng 45 triệu USD nhằm dàn xếp các cáo buộc hành chính do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đưa ra. Các cáo buộc này liên quan đến việc vi phạm hơn 10 quy định pháp luật chứng khoán trong quá trình hoạt động môi giới của hai công ty.

Theo thông báo của SEC ngày thứ Hai, hai công ty này bị cáo buộc không báo cáo kịp thời các giao dịch đáng ngờ, thiếu các biện pháp bảo vệ danh tính khách hàng đầy đủ, cũng như không xử lý thỏa đáng các trường hợp truy cập trái phép vào hệ thống máy tính của họ.

Bên cạnh đó, SEC chỉ ra rằng hai thực thể này đã vi phạm nghiêm trọng trong việc bảo quản và duy trì các thông tin liên lạc điện tử. Họ không lưu giữ bản sao cơ sở dữ liệu vận hành và không đảm bảo lưu trữ một số thông tin liên lạc với khách hàng theo yêu cầu pháp lý trong giai đoạn từ năm 2020 đến 2021.

Đặc biệt, Robinhood Securities bị SEC cáo buộc không cung cấp đầy đủ và chính xác dữ liệu giao dịch chứng khoán (dữ liệu Blue Sheet) trong suốt hơn năm năm.

“Robinhood Securities đã nộp 11.849 báo cáo EBS cho SEC, nhưng các báo cáo này có thông tin không chính xác hoặc thiếu sót, và những sai sót này có nguồn gốc từ 11 loại lỗi khác nhau”, SEC công bố.

Những sai sót này đã dẫn đến việc báo cáo sai dữ liệu cho ít nhất 392 triệu giao dịch, theo SEC.

Sanjay Wadhwa, quyền Giám đốc Ban Thực thi của SEC, nhấn mạnh:

“Việc các công ty môi giới tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý là yếu tố cốt lõi trong nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư và duy trì sự công bằng, minh bạch của thị trường tài chính.”

“Lệnh hôm nay xác nhận rằng hai công ty Robinhood đã không tuân thủ hàng loạt các yêu cầu quy định quan trọng, từ việc báo cáo không chính xác các hoạt động giao dịch, không tuân thủ quy tắc Short selling, không nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ đúng thời hạn, cho đến việc không duy trì sổ sách và hồ sơ, cũng như không bảo vệ thông tin khách hàng”.

Lucas Moskowitz, Tổng cố vấn của Robinhood Markets, phát biểu:

“Chúng tôi hài lòng khi giải quyết được các vấn đề này. SEC đã thừa nhận rằng phần lớn những vấn đề này thuộc về quá khứ và đã được các công ty môi giới của chúng tôi khắc phục.”

“Chúng tôi đang ở vị trí vững chắc để tiếp tục dẫn đầu trong việc phát triển các sản phẩm và dịch vụ sáng tạo, đáp ứng nhu cầu của khách hàng, giúp họ tham gia hiệu quả vào thị trường tài chính Hoa Kỳ và toàn cầu. Chúng tôi mong muốn hợp tác với SEC dưới sự lãnh đạo mới”.

Trong khi đó, chi nhánh tiền điện tử của công ty Robinhood Crypto đã có một năm 2024 thành công rực rỡ, ghi nhận tổng khối lượng giao dịch danh nghĩa lên đến 119 tỷ USD và 38 tỷ USD tài sản tiền điện tử đang được lưu trữ tính đến tháng 11. Công ty cho biết 2024 là một năm then chốt trong chiến lược phát triển của mình nhờ những cột mốc quan trọng đã đạt được.

Robinhood Crypto đã mở rộng dịch vụ tại Mỹ bằng cách phủ sóng đầy đủ 50 tiểu bang và lãnh thổ. Hệ thống giao dịch cũng được nâng cấp, với số lượng tiền điện tử hỗ trợ tại Mỹ tăng lên 20 đồng coin, bao gồm các tài sản mới như Solana (SOL), Pepe (PEPE) và Dogwifhat (WIF).

Ngoài ra, Robinhood đã ra mắt một giao diện lập trình ứng dụng (API) giao dịch mới cho người dùng tại Mỹ, mang đến những công cụ mạnh mẽ để theo dõi dữ liệu thị trường, quản lý danh mục đầu tư và thực hiện các lệnh giao dịch nâng cao.

Tại Châu Âu, Robinhood đã bổ sung thêm 14 token mới cho khách hàng địa phương, nâng tổng số tài sản hỗ trợ lên 40 token. Công ty cũng triển khai tính năng staking cho SOL và Ether (ETH) cho người dùng ở khu vực này.

Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn. 

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

• Giá XRP hướng tới mức tăng 60% trước khi Gary Gensler rời SEC
• Gary Gensler duy trì thái độ thù địch với Crypto dù chuẩn bị rời khỏi SEC

Ông Giáo