Ủy ban Chứng khoán Texas Hoa Kỳ sẽ điều trần Sam Bankman-Fried vào 2/2/2023

Cơ quan quản lý chứng khoán Texas sẽ tổ chức một phiên điều trần cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried vào ngày 2 tháng 2 năm 2023 như một phần của cuộc điều tra xem liệu anh ta và FTX US có vi phạm luật chứng khoán Texas hay không.

Trong Thông báo điều trần do giám đốc thực thi Joe Rotunda của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (SSB) ký và gửi cho Bankman Fried vào ngày 29 tháng 11, cơ quan quản lý cáo buộc rằng FTX US đã cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho người dân Texas thông qua tài khoản “EARN” của họ.

Cuộc điều tra lần đầu tiên được công bố vào ngày 14 tháng 10, trước khi các hoạt động toàn cầu của FTX sụp đổ và phá sản nghiêm trọng. Vào thời điểm đó, cơ quan quản lý đã thông báo rằng họ đang điều tra FTX Trading và FTX US cùng các giám đốc điều hành, bao gồm cả Sam Bankman-Fried vì đã cung cấp chứng khoán chưa đăng ký thông qua các sản phẩm sinh lời.

Vào ngày 18 tháng 11, Rotunda đã thông báo công chúng liên hệ với mình qua Twitter nếu họ từng là khách hàng cũ của FTX và là cư dân Texas.

Trong thông báo mới nhất, SSB cáo buộc rằng Sam Bankman-Fried đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán trong vai trò là Giám đốc điều hành lúc bấy giờ của FTX.

“Bị đơn Sam Bankman-Fried đã vi phạm Mục 4003.001 của Đạo luật Chứng khoán bằng cách cung cấp và bán chứng khoán ở Texas không được đăng ký hoặc không được phép bán ở Texas,” Rotunda nói, đồng thời cho biết thêm rằng họ cũng không đăng ký làm đại lý hoặc đại lý ở Texas.

Cơ quan quản lý cho biết họ hy vọng phiên điều trần sẽ dẫn đến lệnh Ngừng và Hủy bỏ để ngăn FTX “tham gia vào hành vi gian lận liên quan đến việc chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas.”

Đồng thời, cơ quan hy vọng thẩm phán ra lệnh cho Bankman-Fried trả lại tiền cho những khách hàng ở Texas đã đầu tư vào “các tài khoản EARN chưa đăng ký” của FTX.

Cơ quan quản lý cũng muốn “phạt hành chính” đối với Bankman-Fried nếu anh ta thu được bất kỳ lợi ích kinh tế nào từ hành vi vi phạm luật chứng khoán. Số tiền này sẽ không vượt quá 20.000 đô la cho mỗi lần vi phạm nhưng có thể lên tới 250.000 đô la cho mỗi “hành vi bất hợp pháp hoặc gian lận” được thực hiện đối với người dân Texas trên 65 tuổi.

Rotunda cho biết phiên điều trần sẽ diễn ra vào ngày 2 tháng 2 năm 2023 và Bankman-Fried có thể tham dự phiên điều trần bằng Zoom.

Bankman-Fried được cho là hiện đang ở Bahamas.

Trong một cuộc phỏng vấn được công bố gần đây giữa blogger tiền điện tử Tiffany Fong và Bankman-Fried, cựu Giám đốc điều hành FTX đã bày tỏ sự hối hận về cách xử lý FTX của mình và việc nộp đơn phá sản.

@tapchibitcoin Sam Bankman-Fried được triệu tập để trình diện tại phiên điều trần vào tháng Hai #tapchibitcoin #sambankmanfried #tiendientu #bitcoin #FTX ♬ nhạc nền – Tạp Chí Bitcoin

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

• BlockFi khởi kiện đòi Sam Bankman-Fried trả nợ bằng cổ phiếu Robinhood
• Các thượng nghị sĩ Hoa Kỳ yêu cầu DOJ truy tố Sam Bankman-Fried và các giám đốc điều hành FTX

Annie

Theo Cointelegraph