Robinhood nộp hồ sơ IPO trong bối cảnh đối mặt với khoản tiền phạt 70 triệu đô la từ Finra

App giao dịch chứng khoán và tiền điện tử Robinhood đã nộp đơn IPO lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).

Trong một tuyên bố đăng ký Mẫu S-1 được nộp hôm thứ Năm cho SEC, Robinhood cho biết họ dự định tiếp tục phát hành cổ phiếu phổ thông loại A. Nếu được chấp thuận, công ty cho biết họ có kế hoạch giao dịch bằng cách sử dụng mã “HOOD” trên Nasdaq và huy động 100 triệu đô la trong lần đầu ra mắt. App cho biết họ sẽ dành 20% – 35% cổ phần cho người dùng của mình.

Thông báo IPO được đưa ra chỉ một ngày sau khi Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (Finra) yêu cầu khoản tiền phạt lên tới 70 triệu đô la liên quan đến “lỗi giám sát hệ thống” cũng như bồi thường cho các khách hàng mà Robinhood bị cáo buộc đã gây ra “tổn hại trên diện rộng và đáng kể”. Robinhood báo cáo trong hồ sơ rằng họ đã đạt được thỏa thuận nguyên tắc với cơ quan quản lý để trả khoản tiền phạt 57 triệu đô la, nhưng chỉ bồi thường 4,5 triệu đô la cho những người dùng bị ảnh hưởng.

Ngoài ra, Robinhood đã phải đối mặt với nhiều vụ kiện từ các cơ quan quản lý, chính quyền và các cá nhân liên quan đến việc nền tảng ngừng hoạt động, chiếm quyền kiểm soát tài khoản và các hạn chế giao dịch liên quan đến tranh cãi cổ phiếu GameStop. Công ty cho biết họ dự kiến sẽ trả 15 triệu đô la cho Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York liên quan đến “chống rửa tiền và an ninh mạng”.

Tiền điện tử dựa trên meme Dogecoin (DOGE) đóng một vai trò lớn trong hoạt động của app. Robinhood đã báo cáo 34% tổng doanh thu từ tiền điện tử trong quý đầu tiên của năm 2021 đến từ DOGE. Công ty tuyên bố rằng hoạt động kinh doanh của họ có thể bị ảnh hưởng bất lợi “nếu thị trường Dogecoin xấu đi hoặc nếu giá Dogecoin giảm” mà không có nhu cầu tương tự đối với các token khác trên ứng dụng.

Robinhood đã báo cáo trong hồ sơ gửi lên SEC rằng họ nắm giữ 11,6 tỷ đô la tài sản tiền điện tử đang được quản lý tính đến ngày 31/ 3, với 17% tổng doanh thu trong quý đầu tiên của năm 2021 đến từ các giao dịch tiền điện tử. Hơn 9,5 triệu người dùng đã giao dịch khoảng 88 tỷ đô la tiền điện tử trong cùng khoảng thời gian.

App cho biết họ có kế hoạch niêm yết công khai vào tháng trước nhưng đã hoãn đến tháng. IPO, được đệ trình lên SEC, diễn ra trong bối cảnh các nhân viên tại cơ quan quản lý đang tiến hành kiểm tra việc Robinhood ngừng hoạt động, lo ngại về giao dịch quyền chọn và các vấn đề khác liên quan đến hoạt động kinh doanh của app.

• SEC và FINRA giải thích nguyên nhân của việc trì hoãn chấp thuận các đơn đăng ký của các công ty tiền điện tử
• Robinhood tiến gần đến IPO, sẽ tiết lộ hồ sơ vào đầu tuần tới

Annie

Theo Cointelegraph